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CBA招生将使集体诉讼更容易,但股东仍有很多事情需要证明

<p>澳大利亚联邦银行最近承认违反了澳大利亚的反洗钱和反恐融资法</p><p>澳大利亚交易报告和分析中心(AUSTRAC)对其指控的回应将使股东更容易证明其误导性的主张10月份针对银行发起的集体诉讼中的欺骗行为CBA愿意承认其所做的事情也表明银行可能通过和解来解决集体诉讼</p><p>与此同时,股东仍然需要证明他们的主张,即使有些人是由于CBA更加坚定立足阅读更多:APRA几年前可以调查CBA:专家AUSTRAC的第一批指控指出CBA未能遵守2006年反洗钱和反恐融资法案规定的义务778,000个账户银行有义务评估可疑存款的风险,监控和报告通过智能存款机(IDM)进行的活动这些机器是接受现金存款的自动取款机,存款人账户AUSTRAC随后在2017年12月14日对其投诉进行了修改,以增加100个被指控的违规行为CBA对原始指控承认它在某些方面确实没有遵守该法案,并承认这些违法行为确实使其受到民事处罚</p><p>但银行否认其他涉嫌违法行为律师事务所莫里斯布莱克本代表股东提起集体诉讼2015年7月1日和2017年8月3日股东声称CBA - 及其十几名高级职员和董事 - 知道或应该知道不合规他们认为未能披露或纠正这种情况造成的损失一旦分享在AUSTRAC使CBA不遵守规定之后价格下跌这一点完全不是由CBA承认的事实证明的遗漏一些违反该法案的行为AUSTRAC本周提出的额外索赔并未改变现有股东的索赔,但他们可能会看到集体诉讼的范围有所增加CBA的录取可能会影响集体诉讼的效率和行为,但他们不太可能影响股东需要证明的事情CBA的回应承认了许多违反该法案的行为,但这与承认与股东提出的完全不同的法律诉讼相关的责任并不相同CBA承认它没有做出正确的行为在机器投入运行三年多之后,对其IDM进行风险评估该银行还承认,它没有对IDM存款进行充分监控,例如通过引入每日存款限额</p><p>尽管已经评估了IDM存在的风险用于洗钱或恐怖主义融资,因为高CBA进一步承认,在超过53,500个单独的实例中,它没有提交报告根据法案的要求,每当存款超过10,000澳元时,它也未能在近100个案例中提交完整或及时的可疑账户活动报告但股东的索赔基于不同的情况:CBA不遵守证券披露规则以及CBA的误导和欺骗行为阅读更多:命名和羞辱银行家可能会令人满意,但可能会适得其反为了赢得集体诉讼,股东必须证明他们声称的要求的要素,包括缺乏AUSTRAC合规是导致CBA股价下跌的原因,并且原告因跌幅而遭受损失对不披露与损失之间的联系以及计算损失金额的方法的测试,迄今尚未在集体诉讼案件中确定但是,在其他案件中,法院已经听取了类似的股东对CBA股东提出的论点的论点,所以提出的问题不是例如,在围绕HIH保险有限公司清算的案件中,新南威尔士州最高法院的布雷顿法官认为,股东依靠股价作为股票价值的准确反映因此,当公司的不当行为夸大了股价时,公司间接导致股东蒙受损失 CBA集体行动的一个关键问题是CBA是否违反反洗钱和反恐融资法案,以及随后的AUSTRAC民事处罚程序,

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